В дополнение по ситуации с Interactive Brokers и про формы уведомлений и отчета по зарубежным счетам

accountclosedВ конце прошлой – в начале этой недели появлялась информация о том, что некоторым клиентам Interactive Brokers с суммой активов более $10 000 (как с суммами в районе $50 000, так и с суммами в районе $1 млн. и более) стали приходиться письма с просьбой в течение 10 дней предоставить документы, подтверждающие источник получения средств, которые вносились на брокерский счет. Такими документами может быть, например, справка с места работы о сумме полученного дохода, налоговая декларация, где будет указана сумма дохода, банковские выписки с зачислениями заработной платы или другого дохода. После этого нужно будет ждать ответа от брокера, но для верности через некоторое время можно обратиться в поддержку и уточнить, что делать дальше. При этом пока не очень понятно, по какому принципу рассылались письма о предоставлении все этой информации.

Кроме того, на некоторых ресурсах предлагают в случае получения письма от Interactive Brokers о закрытии счета писать в службу поддержки брокера с просьбой пересмотреть это решение и самостоятельно отправлять им документы, подтверждающие личность, адрес, а также источник получения средств, инвестированных через IB. Также пока не очень понятно, даст ли это какой-либо результат.

При этом тем инвесторам, которым все же придется закрывать счета в Interactive Brokers нужно не забыть, что в течение месяца после закрытия счета нужно будет подать в налоговую инспекцию уведомление о закрытии брокерского счета за рубежом, а также отчет о движении средств по этому счету за период с 1 января 2020 г. по дату закрытия счета.

К сожалению, в личном кабинете налогоплательщика пока до сих пор не обновлены формы уведомлений об открытии/закрытия счета и отчета о движении денежных средств. Через текущие формы в личном кабинете в электронном виде можно направить информацию только о зарубежных банковских счетах.

В случае же, если требуется предоставить информацию о зарубежных брокерских счетах (которые относятся к иным организациям финансового рынка), придется заполнять все эти формы в отдельном файле, распечатывать, подписывать и отправлять в налоговую инспекцию либо почтой, либо лично обратившись в инспекцию, либо в виде скана через «Прочие обращения в налоговую инспекцию» в личном кабинете (однако такой вариант, к сожалению, устраивает не каждую налоговую инспекцию).

Удобную форму для заполнения уведомления об открытии/закрытии счета можно скачать здесь (формат-pdf): https://base.garant.ru/files/base/74226441/811236509.pdf

Это та же самая форма, что и для уведомления об открытии счета, просто дополнительно заполняются поля, связанные именно с закрытием (в форме отражается, что это уведомление о закрытии счета и указывается дата закрытия счета). Все остальные поля будут совпадать с уведомлением об открытии. Пример заполнения уведомления об открытии счета можно посмотреть здесь: https://sergeynaumov.com/notification-account-foreign-broker-2/

В свою очередь, форму для заполнения отчета о движении денежных средств можно скачать здесь (формат- Excel): https://base.garant.ru/files/base/71287602/2899893723.xls

 

* * *

Вебинары:

запись вебинара – «Инвестирование через зарубежного брокера» — вебинар о том, как решить все технические сложности при работе через зарубежного брокера, начиная с выбора брокера, открытия счета и осуществления сделок и заканчивая заполнением налоговой декларации

запись вебинара – «Как инвестировать в зарубежные ETF» — вебинар о том, как составить инвестиционный портфель из низкозатратных биржевых фондов (ETF), какие типы ETF существуют, где и какую информацию о них искать, как отбирать ETF для портфеля и как именно их можно приобрести

 

Комментарии 2

  • > форму для заполнения отчета о движении денежных средств

    Добрый день. Не знаете, есть ли на каком-то ресурсе пример заполненной формы с пояснениями? Планируете ли сделать?

    • Андрей, добрый день. Да, у меня в планах есть подготовка статьи с инструкцией по заполнению отчета о движении денежных средств.

Добавить комментарий для Сергей Наумов Отменить ответ

Ваш e-mail не будет опубликован.