ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОМ СОВЕТНИКЕ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя | Наумов Сергей Сергеевич | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Дата и номер внесения сведений об индивидуальном предпринимателе в единый реестр инвестиционных советников (ЕРИС) | Сведения об Индивидуальном предпринимателе Наумове Сергее Сергеевиче внесены в Единый реестр инвестиционных советников Банка России 17.09.2021 года, номер: 115. Ссылка на Единый реестр инвестиционных советников:
https://www.cbr.ru/vfs/finmarkets/files/supervision/List_is.xlsx |
17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | 744610284725 | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) | 315745600025540 | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Адрес регистрации (местонахождения) индивидуального предпринимателя | Калининградская обл., г. Калининград | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | +7-906-854-80-09 | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Информация об официальных сайтах инвестиционного советника | https://sergeynaumov.com/ | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Информация об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги инвестиционного советника | https://vk.com/naumov_ss | 30.03.2024 19:00
Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
| Адрес электронной почты инвестиционного советника | info@sergeynaumov.com | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Информация об агентах (поверенных) инвестиционного советника, действующих в целях заключения физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг | — | 30.03.2024 19:00
Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
| Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг | https://lk.sergeynaumov.com/users/sign_in | 30.03.2024 19:00 |
| Информация о принятии инвестиционным советником решения о направлении в Банк России заявления об исключении сведений о нем из ЕРИС | Решение не принималось | 30.03.2024 19:00
Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
| Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера(порядка определения размера) указанных расходов | — | 30.03.2024 19:00
Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
| Информация об иных сайтах, используемых инвестиционным советником | https://winvestor.expert/advisors/sergey-naumov | 30.03.2024 19:00
Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
| Надзор | Надзор за деятельностью ИП Наумова Сергея Сергеевича как Инвестиционного советника осуществляет Центральный Банк Российской Федерации.
Контактные телефоны Банка России: |
17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
ИНФОРМАЦИЯ О СОТРУДНИКАХ ИНВЕСТИЦИОННОГО СОВЕТНИКА
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Сведения о лице, осуществляющем функции внутреннего контролера | Наумов Сергей Сергеевич |
30.03.2024 19:00 Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
ИНФОРМАЦИЯ О ЧЛЕНСТВЕ В САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее — СРО) | ИП Наумов Сергей Сергеевич принят в члены саморегулируемой организации Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников (СРО АМИКС) с 17.09.2021 г. | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Ссылка на сайт СРО, на котором размещены тексты внутренних стандартов СРО, которыми руководствуется инвестиционный советник при осуществлении своей деятельности | https://sroamiks.ru/standarts | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
ДОКУМЕНТЫ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО СОВЕТНИКА
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Образец договора об инвестиционном консультировании | Прикрепленный файл | 13.12.2021 15.20
Период актуальности: с 13.12.2021 по настоящее время |
| Внутренний документ инвестиционного советника, устанавливающий порядок определения инвестиционного профиля клиента | Прикрепленный файл | 31.03.2024 19.20
Период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время |
| Внутренний документ инвестиционного советника, определяющий меры, принимаемые им в рамках процессов по выявлению конфликта интересов, по предотвращению возникновения и реализации конфликта интересов, а также по управлению конфликтом интересов | Прикрепленный файл | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг | Прикрепленный файл | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Информация для получателей финансовых услуг | Прикрепленный файл | 09.06.2023 11.25
Период актуальности: с 09.06.2023 по настоящее время |
| Внутренний документ инвестиционного советника, определяющий порядок обработки персональных данных | Прикрепленный файл | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между инвестиционным советником и его клиентами | Прикрепленный файл | 09.06.2023 11.25
Период актуальности: с 09.06.2023 по настоящее время |
БУХГАЛТЕРСКАЯ (ФИНАНСОВАЯ) ОТЧЕТНОСТЬ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, а также аудиторское заключение | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402) | Аффилированные лица отсутствуют | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
ИНФОРМАЦИЯ О СУДЕБНЫХ СПОРАХ С УЧАСТИЕМ ИНВЕСТИЦИОННОГО СОВЕТНИКА
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Информация по делам о банкротстве профессионального участника | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
| Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление ИИР | Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по настоящее время |
ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника для направления обращений (жалоб) инвестиционному советнику | Прикрепленный файл | 09.06.2023 11.25
Период актуальности: с 09.06.2023 по настоящее время |
ИНФОРМАЦИЯ О ПРОГРАММАХ ЭВМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫМ СОВЕТНИКОМ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах ЭВМ | Инвестиционным советником, в своей деятельности по инвестиционному консультированию, для заключения договоров используется программа SOVETNIK.IO. С информацией об аккредитации программы, а также описанием рисков, связаннных с использованием программы, можно ознакомиться на официальном сайте разработчика программного обеспечения по адресу: https://sovetnik.io/ Вознаграждение, связанное с использованием программы, инвестиционным советником не взимается. |
30.03.2024 19:00 Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
ИНФОРМАЦИЯ О РАБОТЕ САЙТА И ТЕХНИЧЕСКИХ СБОЯХ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении инвестиционного советника | Отсутствует |
30.03.2024 19:00 Период актуальности: с 30.03.2024 по настоящее время |
АРХИВ ИЗМЕНЕНИЙ
| Вид информации | Значение | Дата и время публикации |
| Образец договора, предлагаемого профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг | Прикрепленный файл | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по 12.12.2021 |
| Положение об определении инвестиционного профиля Клиента | Прикрепленный файл | 17.09.2021 17:30
Период актуальности: с 17.09.2021 по 12.12.2021 |
| Положение об определении инвестиционного профиля Клиента | Прикрепленный файл | 13.12.2021 15.20
Период актуальности: с 13.12.2021 по 30.03.2024 |
| Прочая информация и документы, представленные в разделе «Раскрытие информации» на данном сайте, не имели изменений с момента их публикации на сайте |
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ, С КОТОРЫМ РАБОТАЕТ СОВЕТНИК:
Ценные бумаги и производные финансовые инструменты, обращающиеся на российских и зарубежных фондовых биржах
Внимание!
Некоторые инвестиционные инструменты являются высокорискованными и могут не соответствовать Вашему инвестиционному профилю. Рекомендации по подбору конкретных инвестиционных инструментов могут предоставляться советником только по результатам определения инвестиционного профиля клиента
Внимание!
Инвестиционный советник не берет в управление денежные средства и ценные бумаги клиентов, а также не имеет доступа к ним. Услуги клиентам предоставляются дистанционно при наличии у них инвестиционного счета, открытого на их имя. Клиенты инвестируют денежные средства самостоятельно и приобретают ценные бумаги и/или производные финансовые инструменты исключительно на свое имя.